上海判决一起非法销售“新三板”股票案

时间:2017-08-02 10:19   编辑:天下君
一、案情摘要  
2015年12月起,洪某某、邓某某等人控制的安徽某财富资产管理有限公司、安徽某投资管理有限公司及其下辖公司、代理销售公司和个体销售人员,通过微信等工具招揽投资者,向投资者推荐“新三板”股票,宣称某只“新三板”股票即将转板上市,可赚取高额收益,诱使投资者高价向其购买“新三板”股票。经查,洪某某、邓某某等人销售的多只“新三板”股票,是其从“新三板”挂牌企业原始股东处低价购入的,再通过高价转售给投资者获取巨额利润。截至案发,以洪某某、邓某某为首的犯罪团伙,共向社会公众销售“新三板”股票金额4348.8万元。2017年6月23日,上海市静安区人民法院依法对洪某某、邓某某等人非法经营案作出判决,分别判处洪某某、邓某某等12人非法经营罪,判处有期徒刑9个月至1年,缓刑1年至3年,并处罚金5万元至50万元。
二、风险提示
上述案例中,不法分子通过微信、微博、QQ等工具招揽客户,大肆宣传某只“新三板”股票即将转板上市,并夸大收益,诱使投资者高价购买,实际上从事的是非法证券活动。在此提醒广大投资者,遇有机构或个人宣传高额收益,或者宣称能够提供内幕信息的,请保持理性,不要参与,以免上当受骗,遭受损失。
 
公司在主板市场上市应具备以下条件:
1. 发行人是依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司;
2. 发行人最近三个会计年度净利润均为正且累计超过人民币三千万元;最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币五千万元,或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币三亿元;
3. 最近一期末无形资产(扣除土地使用权等)占净资产的比例不超过20%;
4. 发行前股本总额不少于人民币三千万元;
5. 最近三年内公司的主营业务未发生重大变化;
6. 最近三年内公司的懂事、管理层未发生重大变化;
7. 最近三年内公司的实际控制人未发生变更;
8. 最近三年内无重大违法行为;
什么叫Pre-IPO股权项目?中融天下提醒:
1.满足上市应具备的条件(不满足或部分满足上市硬性指标的企业不可能上市或3-4年内不可能上市);
2.在申报上市材料之前最后一次的定增(材料已经申报的不可能再进入);
3.申报材料后2年左右时间成功过会上市(申报之前进入1年左右不可能上市);
4.企业具有长期可持续发展潜力;
5.中融天下通过实践总结发现,今年过会的11家新三板企业的2016年净利润都超过了3000万这一业内公认标准,其中银都股份更是净利润超过2亿,净利润最低的艾艾精工净利润也有3211万元。所以,净利润低于这个标准的企业成功IPO的可能性将大大降低。
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